股票配资客户好找吗 私下二次分配协同业务绩效奖励 开源证券被陕西证监局出具警示函

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股票配资客户好找吗 私下二次分配协同业务绩效奖励 开源证券被陕西证监局出具警示函
发布日期:2024-11-02 23:02    点击次数:92

股票配资客户好找吗 私下二次分配协同业务绩效奖励 开源证券被陕西证监局出具警示函

  监管不断加强对行业薪酬管理的指引,并加强对券商这方面的考核和违规处罚。

  9月29日,开源证券被陕西证监局出具警示函。经查,开源证券个别员工未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,这反映出该公司薪酬管理机制不完善,未能有效防范廉洁从业风险。此外,公司人员任职信息报送不准确、不及时。

  开源证券三位相关责任人也因涉及上述违规收到“资格罚”。陕西证监局指出,开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹,以及开源证券资产管理总部负责人李青,三人在任职期间,均未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,将其认定为不适当人选,在监管措施决定作出之日起一年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。



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